בביקורת שערכה רשות ני"ע בבית ההשקעות נתגלו הפרות בנושא קביעת מדיניות החברה בתחום הלבנת ההון, הליך הכרת בעל החשבון והצהרה על נהנה ובעל שליטה
הוועדה להטלת עיצום כספי לפי חוק איסור הלבנת הון הטילה על חבר הבורסה אקסלנס נשואה שירותי בורסה בע"מ עיצום כספי בסך של 350,000 ש"ח בגין הפרות הלבנת הון. הוועדה, למעשה, אישרה הסדר אכיפה שנכרת בעניין זה בין מחלקת אכיפה מנהלית ברשות ניירות ערך לבין חבר הבורסה.
העיצום הכספי הוטל בעקבות הפרות שהתגלו במסגרת ביקורת שערכה רשות ניירות ערך בחברה, כחלק מפעילותה השוטפת לפיקוח על עמידתן של החברות בהוראות בחוק. ההפרות היו בנושא קביעת מדיניות החברה בתחום הלבנת ההון, הליך הכרת בעל החשבון וקביעת רמת הסיכון שלו, בקרה שוטפת על הליך זה והצהרה על נהנה ובעל שליטה.
בבואה לקבוע את סכום העיצום הכספי, בחנה הוועדה מספר שיקולים, לרבות העובדה כי מדובר בעיצום כספי ראשון שמוטל על החברה מכוח חוק איסור הלבנת הון. כמו כן, הצעדים המשמעותיים שהחברה נקטה לתיקון ההפרות, לשיפור עמידתה בהוראות הדין בנושא איסור הלבנת הון ולמניעת הישנות ההפרות.
בגלל הפרת היתר, עיצום כספי בסך 3.78 מליון שקל על שברון