הרשות לניירות ערך קנסה ארבעה גופים הפיננסים בגין הפרת הוראות שונות. בין היתר אי עמידה בדרישות דיווח והפצת פרטי לקוחות בטעות.
חברת "זירת הסוחר אייטרייד בע"מ", המספקת פלטפורמה למסחר עבור משקיעים המעוניינים לנהל את השקעותיהם, נקנסה בסך 576 אלף שקל, בגין אי ביצוע התאמות ובקרות בכל הקשור לקבלת כספי ההשקעה מלקוחות בהתאם לדין; ואי קבלת דוח מיוחד מרואה החשבון המבקר כנדרש בדין.
הקנס המקורי עמד על יותר ממיליון שקל, אולם בשל נסיבות מקלות ברשות הפחיתה כ-50% מסכום הקנס.
חברת ההשקעות קפיטל פוינט בע"מ, נקנסה בסך 94,958 שקל , בגין שתי הפרות של היעדר גילוי על הערכות שווי מהותיות בדוחות התקופתיים של החברה לשנים 2016-2017. .
גם במקרה זה, הקנס המקורי הופחת ב- 50% על ידי הרשות לניירות ערך.
חברה נוספת שנקנסה היא חברת להבה ניהול תיקי השקעות בע"מ, בשל הפרת חובת הסודיות ללקוח והפרת הוראת הנהלים. בעקבות תקלה, החברה שלחה קובץ עם פרטי כל הלקוחות שלה לכ-140 לקוחות . גם כאן הרשות הקלה בעונש והפחיתה 75% מסכום הקנס, והוא עומד על 23,664 שקל .
קנס בסך 10,500 שקל (לאחר הפחתה של 65%) הוטל על מיזם ההשקעה SDB, בשל פרסום לציבור המהווה הצעת ניירות ערך לציבור, וזאת ללא פרסום תשקיף, כנדרש על פי חוק.